提案回复

财联社2月23日讯（记者林建）今年两会在即，证监会也公开了对去年两会提案和建议的六项答复，这也透露了监管的一些下一步措施。

证监会官网所示提案回复情况，共6份

据财联社记者了解，有七项核心内容值得关注:

二是证监会会同国家发改委积极推动符合条件的REITs项目在消费基础设施领域落地，促进盘活存量资产，扩大有效投资，提振消费。

三是证监会和国务院港澳办将继续支持私募基金发挥跨境直接投资作用，支持香港建设国际创新科技中心，助力国家建设创新型国家。

四是协调推动有关部门和地方政府，总结整治工作实践经验，实现与地方协同，完善交易场所监管规则和指导意见，进一步加大制度供给，构建完整、协调、统一的交易场所规则体系，推动地方交易场所逐步走上规范发展道路，切实发挥服务实体经济的作用。

五是引导证券行业不断提高科技自主化水平，支持券商提升智能风控能力。以实施《证券期货业科技发展第十个五年规划》和《金融科技发展规划（2022-2025年）》为契机，全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展。

六是进一步扩大网上证券业务覆盖面。我们将根据市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理和开户流程，提升证券服务便利性，引导业务有序开展，维护投资者权益。

七是证监会支持期货交易所不断增加品种供给，不断完善期货市场品种体系，深化期货市场服务实体经济能力。同时，引导期货交易所不断优化交割机制，根据市场发展需求动态调整期货仓储费，通过降低交割费、增设期货免检交割品牌等方式降低企业交割成本，助力实体企业风险管理。证监会将会同相关部委加快推进大宗商品现货市场建设，为维护我国产业链供应链稳定、建设高标准大宗商品市场体系作出积极贡献。

具体而言，2023年，证监会共承办NPC代表议案和建议205件，政协委员提案184件，提案数量稳步增长。

看点一:积极研究完善投资者适当性管理和开户流程。

在公开提案中，数字化转型提案成为最重要的一项。证监会表示，高度重视证券期货业数字化转型工作，不断加强顶层设计和统筹规划，持续推动相关工作健康有序发展。2021年，中国证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》，明确了证券期货业数字化转型的基本思路，包括建设一体化行业基础设施、推动科技赋能行业数字化转型、推动数据治理体系优化、塑造领先安全可控体系、提高科技标准化水平、完善科技治理体系、释放金融科技创新动能、提升金融科技研究水平等。同年，中国人民银行印发实施《金融科技发展规划（2022-2025年）》，明确了金融数字化转型的总体思路、发展目标、重点任务和实施保障，引导金融机构充分发挥“数字技术+数据要素”的双轮驱动作用，培育技术先进、业务高效、渠道融合、风险精准控制的数字化能力。

证监会表示，相关部门将以实施《证券期货业科技发展第十个五年规划》和《金融科技发展规划（2022-2025年）》为契机，全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展，包括引导证券行业不断提高科技自主化水平、进一步扩大网上证券业务覆盖面、支持证券公司提升智能风控能力、通过数字化手段提升投资者服务水平等。

其中，证监会提到，指导中国证券登记结算有限责任公司开展非现场开户，持续优化投资者账户制度建设，着力提升客户业务办理体验和证券公司服务水平。13家证券公司获准开展综合账户试点，同一客户不同类型账户的资金划转功能开通，进一步提升了客户的便利性和体验感。考虑到融资融券、股票期权等业务具有较强的杠杆特征，交易过程中的损失和收益可能被放大，高于普通交易。通过现场业务办理的形式，可以更全面地让投资者接触风险、接受教育。基于审慎监管原则，结合当前投资者结构，暂不允许网上信用开户和股票期权首次开户。

基于上述，证监会将结合市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理和开户流程，提升证券服务便利性，引导业务规范有序发展，维护投资者权益。

看点二:积极推动符合条件的消费基础设施REITs项目落地

消费基础设施问题REITs也备受关注。2020年4月，证监会、发改委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作的通知》，启动基础设施领域REITs试点工作。截至目前，已有33个初始和扩展REITs项目获批，涵盖收费公路、产业园区、污水处理、仓储物流、清洁能源、保障性租赁住房、新能源等多种类型。募集资金近1000亿元，回收资金带动新项目投资超过5600亿元。市场规模效应和示范效应日益显现，REITs市场进入常态化发行新阶段。

2023年3月，证监会发布《关于进一步推动基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）常态化发行的通知》，国家发改委发布《关于规范和切实做好基础设施领域REITs申报推荐工作的通知》，明确支持消费基础设施建设。研究支持消费基础设施提升消费能力、改善消费条件、创新消费场景的配送基础设施REITs，优先支持百货、购物中心、农贸市场等城乡商业网点项目，保障社区商业项目基本民生。

证监会将会同国家发展改革委积极推动符合条件的消费基础设施REITs项目落地，促进盘活存量资产，扩大有效投资，提振消费。

看点三:加大力度支持有科技实力的中小民营企业上市。

近年来，证监会坚持“两个毫不动摇”，不断扩大各项政策的覆盖面和包容性，支持包括民营企业在内的各种所有制企业利用资本市场发展壮大，利用多层次资本市场助力“专精特新”中小企业茁壮成长。

一是全面实行股票发行注册制。2023年2月17日，全面实施股票发行注册制改革细则，精简发行上市条件，完善审核注册程序，提高审核注册效率和可预期性，优化承销制度，支持符合条件的企业通过融资、并购重组等方式提质增效、做大做强。截至2023年3月底，沪深两市中小板IPO数量占比28%；北交所共有184家上市公司，中小企业占83%。

二是完善多层次资本市场体系，推动形成市场主体错位发展、适度竞争的格局，不断提高资本市场服务覆盖面。科创板坚持“硬科技”定位，立足创新驱动发展战略，服务战略性新兴产业和高新技术产业。创业板服务于创新创业企业成长，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。北京证券交易所服务创新型中小企业，聚焦“早、小、新”。沪深北股通各有侧重，较好地满足了不同类型、不同阶段中小企业的差异化发展需求。同时，沪深北交所积极利用各类服务基地提升市场培育和服务中小微企业能力，积极引导私募股权和创投基金加大对中小微企业的投融资支持力度，推动私募股权和创投基金积极投向早、小、科技领域。

三是积极推进科技创新企业全生命周期债券融资支持体系建设，推动科技债券高质量发展。2022年5月，推动科技创新企业债券由试点向常规发展，指导沪深交易所发行科技创新债券相关制度安排，重点支持包括高端装备制造在内的高新技术产业、战略性新兴产业以及引领产业转型升级领域的科技创新发展。2023年4月，中国证监会发布《促进科技创新企业债券高质量发展工作方案》，加快提升科技创新企业服务质效，促进科技、产业、金融良性循环，更好支持高水平科技自立自强。截至2023年4月底，交易所市场累计发行科技债319只，发行规模2457亿元。募集资金主要投向集成电路、人工智能、高端制造等前沿领域，在支持各类科技企业加快发展方面取得积极成效。

下一步，证监会将营造更加开放、透明、可预期的政策环境，继续发挥资本市场支持“专精特新”中小企业和民营企业融资的作用，进一步完善资本市场服务技术创新的支持机制，促进中小企业发挥技术创新生力军作用。

看点四:证监会共承办NPC代表议案和建议205件。

证监会表示，证监会认真贯彻落实党、国务院关于全国人大代表建议和CPPCC提案办理工作的决策部署，坚持将提案办理工作与资本市场加强监管、防范风险、促进发展等重点任务紧密结合，优化工作机制、创新工作方式，高质量完成了提案办理工作。

一是提高政治站位，加强组织领导。始终把建议提案办理工作作为一项重要政治任务，作为倾听民声、回应民盼的重要途径，纳入全局工作部署，认真研究制定工作方案，明确责任分工，强化工作要求，形成各级负责、整体联动的工作机制。

二是强化质量意识，提高办案质效。坚持系统思维，加强统筹分析，集中力量重点研究、重点推进，以点带面提升提案办理整体水平。提高答复质量，加强答复审查，让代表委员感到答复有内容、有深度。

三是加强沟通，广泛凝聚共识。积极与人大、政协沟通，及时跟进了解建议提案办理要求，实现“交”“办”有序对接。加强与代表委员的全过程沟通，任职前积极联系，任职期间做好政策解释，任职后坚持常态化沟通，积极采取多种方式与代表委员进行深入沟通，提高沟通质量。加强与相关单位的横向协调，确保答复无错漏。四是加强督导评估，提高工作质量。将建议、提案办理情况纳入督查，紧盯关键时间节点，通过多种方式督促检查，及时掌握办理进度，确保按时完成办理任务。对建议、提案办理情况进行评价，充分发挥激励作用，调动办理人员积极性，促进办理工作提质增效。

两会即将召开。证监会表示，将紧紧围绕高质量发展主题，从坚持人民主体地位、发展社会主义民主政治的高度出发，进一步做好全国“两会”提案办理工作，努力取得更多共识、更大成效。

本文来自财联社记者林建。